来看这些券商将如何打造“百年老店”？推出五大类配套文件 3年落地改进计划

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，2月24日，中国证券业协会新增公布了“证券公司文化建设配套制度和改进计划情况”。同时要求券商要形成有效的声誉激励和约束机制，财联社记者盘点了部分大型券商首次公开展示的文化建设相关文件。

其中多家券商在配套文件中明确提出，将从公司管理、业务制度、考核制度、合规风控制度、员工管理制度等5大方面进行配套文件修订和梳理。同时，很多券商均对改进计划做出了详细的3年规划，从公司治理促进文化建设工作方案，公司文化与战略融合发展的制度安排，公司文化与业务协同发展的具体措施，公司文化宣传与培养的教育计划，履行社会责任和维护声誉文化的激励措施等5个领域论述了具体工作。

据悉，此次文件主要是落实2019年11月21日证监会召开的证券基金行业文化建设动员大会精神，以及易会满主席的重要讲话。证券业协会同日发出《证券行业文化建设倡议书》，为证券行业拉开了重视行业文化建设的序幕。

配套文件建设现身，有券商提出80项配套文件

1、中信证券

中信证券表示，公司一向重视公司文化的建设，并致力于将文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到证券基金机构业务流程。目前公司已经从用人、考核、合规风控、员工行为、职业道德培训等方面，建立了相关制度。

2、海通证券

行稳致远，着力培育形成具有海通特色的企业文化。海通证券表示，公司将行业文化融入经营管理，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为贯彻落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，建设国内一流、国际有影响力的标杆式投行提供强大动力。

3、广发证券

为适应和促进公司的文化建设，广发证券已建立了与文化建设、道德风险防范相关的治理机制和制度安排，后续，公司将按照监管部门和自律组织的要求，进一步健全完善。具体的配套制度包括：组织保障、用人制度、考核制度、薪酬制度、培训制度、合规管理制度、风险管理制度、员工行为规范手册等8个方面。

4、国泰君安证券

国泰君安的文化建设配套文件分为15份，包括《工作人员证券投资行为管理办法（2018修订）》、《廉洁从业规走（试行）》、《员工合规手册（2016版）》等，涵盖公司人员管理、纪检监察、合规等方面的文件。

5、中国银河证券

银河证券表示，公司积极建立健全与文化建设、道德风险防范治理机制和制度安排，已有制度包括选人用人制度，考核制度，合规风控制度，审计管理制度，员工行为规范制度，员工培训制度等，未来公司将进一步推出企业文化建设的制度文件，把企业文化建设制度作为公司内部管理制度的重要组成部分，将“文化力量”转化为“生产力量”，并不断制度化、规范化。公司各部门在相关制度中将结合实际情况，增加文化建设的相关内容或条款，做好文化建设的顶层设计和制度保障。

6、招商证券

招商证券的文化建设配套制度分为63份文件，包括《企业文化管理办法》、《全面风险管理制度》、《新媒体管理暂行办法》、《知识产权管理办法》、《投资银行业务第一方业务合作管理制度》等涵盖公司各项业务、内部管理、纪检监察等规章制度的文件。

7、国信证券

国信证券表示，公司将进一步加强文化建设，将文化建设外规嵌入公司内规，融入到业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。为了充分发挥行业文化建设的主体责任，公司建立健全与文化建设、道德风险防范相关的治理机制和制度安排。一方面，公司正在制定文化建设基本制度，从制度层面明确公司文化建设的基本目标，明晰公司文化建设管理架构及具体分工，并对员工自觉遵守行业文化及公司文化做出具体要求。另一方面，公司对用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等配套制度进行了梳理、完善。

8、东方证券

东方证券的文化建设配套文件共有80项，包括《委员会议事规则》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《员工手册（修订）》、《合规检查工作办法》、《绩效管理制度》等办法，涵盖了公司治理、用人制度、考核制度、职业道德培训、员工行为规范、合规风控制度6大领域。

9、中信建投

中信建投在汇报文件中表示，公司在推进企业文化建设过程中，始终注意把公司的倡导的文化理念体现和固化在公司的各项制度之中，通过强化制度执行，落实公司的企业文化建设和道德风险防范要求。

一是把公司倡导的合规、诚信、廉洁文化体现在《合规风控考核评价实施规则》、《员工奖惩条例》等制度中；

二是通过制订各项业务管理制度，严格执行法规和监管要求，以及汇聚行业一流专业人才、加强干部员工培训等措施，更好体现公司的专业性，这些制度以《中信建投证券股份有限公司债券承销业务管理办法》、《中信建投证券股份有限公司投资银行类业务立项规则》、等为代表；

三是公司始终坚持“全员风控、风控优先”的稳健经营策略，出台了以《中信建投证券股份有限公司风险管理工作办法》、《中信建投证券股份有限公司风险控制评价工作流程》、《中信7建投证券股份有限公司内部审计工作办法》、《中信建投证券股份有限公司内部审计业务规范》等为代表的制度。

10、申万宏源证券

申万宏源证券表示，公司着力建立健全与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排，从用人制度、考核制度、合规风控制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度等方面不断完善相关体制机制，形成了一套完整、科学、有效的文化建设配套制度。

11、兴业证券

兴业证券证券表示，将根据协会要求，不断完善文化建设制度，重新梳理公司用人制度、考核制度、员工行为规范手册、职业道德培训制度、合规风控制度、声誉风险管理制度、维护投资者合法权益等相关制度，将文化建设融入公司各项业务制度和评价机制中，建立健全与公司文化建设融合发展的配套制度。

12、平安证券

平安证券表示，公司将文化建设配套制度作为公司内部管理制度的重要组成部分，根据行业文化主题并结合自身情况，建立健全与文化建设、道德风险防范相关治理机制和制度安排。

同时从5大制度上进行文化配套文件的建设，分别是合规管理制度、员工行为准则、风险管理制度、声誉风险管理制度、用人制度及绩效问责管理制度。

提出具体改进计划与时间表

1、中信证券

中信证券表示，公司文化建设领导小组及工作小组准备分三个阶段，围绕行业文化理念，从公司文化的宣导与培育、公司文化与战略的融合、公司治理对文化建设的促进、公司文化与业务的协同以及社会责任的承担与声誉维护等几个方面着力，培育、改进公司企业文化。

公司文化建设宣导期（2019年12月起），挖掘公司文化理念，为公司战略提供养分；明确制度安排，将文化建设写入公司发展战略；重视公司长期价值，以声誉管理促进文化建设；落实物质保障，强化公司文化宣传与培训。

公司文化建设落地期（2020年4月至2020年12月），发挥党的领导作用，用党的理论指导公司文化建设；优化公司合规风控制度，培育合规理念；重视人力资源建设，把好“入口关”、守好“出口关”；加强普法宣传，依法处置风险，保障公司的稳健经营；落实监事会监督责任，充分发挥稽核审计的防线作用。

公司文化建设全面推进期（2021年1月以后〉，加强与监管机构沟通，巩固公司企业文化建设成果；积极履行社会责任，推动投资者保护及公益扶贫事业建设；加大投入，持续推进公司企业文化教育培训；加强公司声誉建设，打造声誉卓著的“百年老字号”。

2、海通证券

海通证券表示，海通作为头部券商，有责任也有义务为证券行业文化建设贡献海通的实践和样本。海通证券从7个方面提出了改进计划，坚定理想信念，着力加强党的政治建设；对标先进文化，共建健康行业生态；明确前进路径，推进文化建设三步走；把握核心任务，以制度体现文化力量；坚持以人为本，以文化突出用人导向；穷实宣传阵地，员工培训中贯穿文化导入；承担社会责任，积极推动扶贫攻坚。

3、广发证券

广发证券提出5大方面的改进计划。

一是制定公司治理促进文化建设工作方案；完善公司治理机制体系中关于文化建设的内容，明确公司董事会、经营管理层关于文化建设的具体职责和分工，发挥监事会、纪委、内审稽核、风控合规对于公司文化建设的监督制衡作用，在公司治理自我评价中纳入文化建设目标。

二是推动公司文化与战略融合发展的制度安排；提升公司文化与发展战略契合度，实现公司文化与战略协同发展、和谐共生，完善声誉风险管理制度以及声誉风险控制措施。

三是推动公司文化与业务协同发展的具体措施。包括加强员工行为管理；推动各业务链条、各组织框架的合规管理、风险管理全覆盖；优化考核激励机制和选人用人制度

四是强化公司文化宣传与培养的教育计划。建立文化理念的宣传阵地，加强文化宣传，规范公司文化建设、人员培训和表彰先进活动的系统开展，员工培训形成体系，提升员工职业道德水平和专业能力水平。

五是建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。持续改进各单位考核激励机制，将服务国家战略、维护投资者合法权益、积极参加扶贫帮困等内容纳入相关单位的绩效考核指标。

4、国泰君安

国泰君安在文件中指出，为深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，切实把公司文化软实力转化为市场竞争力，制定以下9项改进计划。计划分别为：系统学习行业文化建设新要求；修改完善公司文化建设规划；加强党组织对文化建设工作的领导；制定公司治理促进文化建设的工作方案；制定公司文化建设工作办法；推动公司文化与战略融合发展的制度安排；构建以文化理念为内核的管理制度体系；建立健全文化讲师队伍和课程体系；加强阵地建设、打造品牌活动。

5、中国银河证券

中国银河证券的改进计划分为5大方面工作，同时提出了2020、2021、2022落地的具体指标。

一是制定公司治理促进文化建设的工作方案。中国银河表示，制定公司治理促进文化建设的工作方案旨在加强公司治理，提升员工素养。公司将结合业务发展实际，注重精神引领和文化引导，把“创新、合规、服务、协同”的理念和要求融入到经营管理的全过程，教育引导员工树立正确的人生观、价值观、权力观和利益观，在各项业务、各个环节中体现创新精神、合规能力、服务水平和协同意识。

二是推动公司文化与战略融合发展的制度安排。公司在文件中指出，推动文化与战略融合发展的制度安排旨在建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制，促进提升公司文化与发展战略契合度，坚持客户至上、员工为本的企业理念，将公司使命、愿景、企业精神和核心价值观，贯穿到公司各层级、各单位，形成共同的思想认识和一致的价值取向；建立公司长期价值创造、声誉价值创造的激励机制，完善声誉风险管理制度，健全维护公司声誉、职业声誉的考评机制。

三是推动公司文化与业务协同发展的具体措施。公司认为文化建设只有和业务经营充分结合，才能促进公司健康发展、产生效益，公司将从人事管理、合规及风控管理、审计监督等关键环节入手，健全各项内部管理制度，推动合规风控体系各业务链条、各组织架构全覆盖，有效推动公司文化与业务协同发展。

四是强化公司文化宣传与培养的教育计划。公司表示将建立资金保障措施，用于公司文化建设、人员培训和表彰先进。充分利用公司网站、营业场所等宣传企业文化理念计划。制定员工培训计划，采取有效措施鼓励员工参加职业道德相关培训。

五是建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。中国银河表示将把建立服务国家战略、参与健康舆论生态建设的内容体系、维护投资者合法权益、参与健康舆论生态建设、积极参加扶贫帮困等增强公司“软实力”的指标，纳入公司绩效考评的制度安排。

6、招商证券

改进目标上，招商证券表示，将通过树立正确导向、形成有效机制、实现重点环节突破等工作，形成以“合规、诚信、专业、稳健”为特色、与公司发展相符相称的企业文化，以文化助力公司稳健、健康发展，打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行。

计划措施上，招商证券围绕5个方面工作进行了论述。一是制定公司治理促进文化建设的工作措施，二是推动公司文化与战略融合发展的制度安排，三是推动公司文化与业务协同发展的具体措施，四是强化公司文化宣传与培养的教育计划，五是建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。

7、国信证券

国信证券表示，公司第一时间召开党委会议组织学习，立即成立公司文化建设领导小组和工作小组研究确立公司文化理念。同时，工作小组召开文化建设启动会议，多种形式组织公司全体员工学习。国信证券从5个方面制定了相关改进计划。制定公司治理促进文化建设的公司制度；推动公司文化与战略融合发展；推动公司文化与业务协同发展；强化公司文化宣传与培养的教育计划；建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施。

8、东方证券

东方证券的改进计划涵盖12项主要工作，分别是加强组织保障；文化与战略融合；完善公司治理；打造合规风险管理文化；务实内控制度；抓好选人用人；文化纳入考核激励；加强职业道德教育；完善声誉风险管理；大力推行廉洁文化；践行社会责任；文化宣传与评优。

9、中信建投证券

中信建投证券表示，公司已于近期成立企业文化建设领导小组和企业文化建设办公室。

公司表示，2020年一、二季度的重点计划，主要有4大主要工作。一是继续组织公司各单位对易主席讲话以及“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念和公司企业文化进行重点学习。二是重点完成对各项制度的梳理，其中包括加紧制定公司治理促进文化建设的工作方案；推动公司文化与战略实施融合发展制度的建立与健全；推动完善公司文化与业务协同发展的具体措施；制订公司的企业文化宣传与培训计划；建立履行社会责任和维护声誉文化的激励措施；公司各业务线着手建立或修改完善与公司的企业文化相适应的业务共同准则等6项具体工作。三是组织开展各类与企业文化有关的工作与活动。四是明确各部门、分支机构、子公司的负责人为本单位贯彻落实公司企业文化理念的第一责任人。

10、申万宏源证券

申万宏源表示，公司改进计划分为两大方面。一是切实加强组织领导。公司成立企业文化建设领导小组，由公司党委书记、董事长储晓明同志任组长，党委副书记、证券公司总经理杨玉成同志任副组长，其余公司领导为小组成员。设立企业文化建设工作小组，由公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳同志任组长。

二是多措并举积极开展。一方面，把企业文化建设与党建工作、经营管理、履行社会责任相结合，对申万宏源“融”文化5年的建设历程进行回顾总结，结合企业发展的现实需求，完善企业文化建设。另一方面，严格贯彻证监会、证券业协会、上海证监局行业文化建设相关要求，逐条对照加以落实，确保把企业文化建设抓深抓实抓出成效。第三个方面，做好具体工作落实。全面制定公司风险防控行动计划；全面梳理公司业务流程和决策机制；做好员工上岗前培训体系建设；加强干部队伍建设；建设“道德过硬、作风优良、业务精通”的干部队伍；优化考核激励机制，完成“五位一体”改革；加强对企业文化宣传力度，用好《申万宏源》报、党建园地等宣传阵地。

11、兴业证券

兴业证券在改进措施上提出了八大具体工作。进一步强化党建工作与企业文化建设融合发展，真正形成党建工作与文化建设“两手抓”、“两手硬”的局面；落实监管要求，制定企业文化建设规划，从公司治理层面构建企业文化建设环境；制度先行、强化教育、加强监督、科技赋能，多措并举推进合规文化建设；加强风险管理能力与处置水平，提升审计在文化建设中的防线作用；建立科学的选人用人标准与有效的激励约束机制，维护声誉文化建设；打造兴证特色品牌文化，提升员工凝聚力，扩大社会美誉度；加强文化建设讲师组建与内容建设，实施有关培训计划；打造责任文化，完善公司社会责任体系建设。

12、平安证券

时间安排上，平安证券将2020年定为公司企业文化年。改进计划方面，平安证券强调建立公司治理自我评价制度，同时，成立企业文化建设领导小组及办公室，并每年组织各单位对企业文化培育情况进行评估。实施计划上，平安证券表示要加强制度建设，同时注重文化与业务协同发展，积极履行社会责任。