关于证券从业资格的考试试题

关于证券从业资格的考试试题

单项选择题

1、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

2、指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。

A、成分股票

B、基础指数

C、受托人

D、投资人

3、 债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

4、 通常人们把无形市场称为“场内市场”。（ ）

5、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。（ ）

6、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相联，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的.（ ）。

A、跨期性

B、期限性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。（ ）

多项选择题

8、证券投资的政策性风险源于（ ）。

A、经济周期的波动

B、新法规的出台

C、市场供求的变化

D、政策的改变

9、 证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A、独立

B、健全

C、制衡

D、合理

10、 我国证券公司短期融资券（ ）。

A、不属于金融债券

B、在银行问债券市场发行

C、由证券公司依法发行

D、约定在一定期限内还本付息