证券从业资格考试试题证券交易每日一练

证券从业资格考试试题证券交易每日一练

单项选择题

1、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

2、 证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

3、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。

A．30天

B．61天

C．91天

D．137天

4、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。

A．上证A股指数

B．上证综合指数

C．上证100指数

D．上证红利指数

5、 投资者发出委托指令的形式不能以（ ）的"形式出现。

A．口头委托

B．书面委托

C．电话委托

D．电脑委托

多项选择题

6、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。

A．建立健全各项规章制度

B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C．增强法治观念和合规意识

D．提高差错或纠纷的处理效率

7、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。

A．证券余额

B．账户注册资料

C．证券变更情况

D．资金余额

8、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。

A．佣金

B．过户费

C．印花税

D．风险保证金

9、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

10、证券清算、交收业务主要应遵循的原则是（ ）。

A．法人结算

B．逐笔交收

C．全额清算

D．钱货两清